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违反反洗钱规定 中国人寿、建信人寿等遭处罚

时间:2018-01-24 17:19:49 来源:阜阳在线 收藏

1月19日,中国人民银行重庆营业管理部对违反有关反洗钱规定行为的四家机构作出行政处罚,包括招商银行重庆分行、中国人寿重庆分公司、恒大人寿、重庆钱宝科技服务有限公司。

其中,对招商银行重庆分行处以罚款60万元,并对1名相关责任人员处以2万元罚款。对中国人寿重庆分公司,处以罚款22万元,并对1名相关责任人员处以1万元罚款。对恒大人寿处以罚款49万元,并对1名相关责任人员处以2万元罚款。对重庆钱宝科技服务有限公司处以罚款190万元,并对2名相关责任人员分别处以2万、3万元罚款。

值得关注的是,近期因违反有关反洗钱规定行为被处罚的保险机构还有很多家。

其中,人保财险长治市分公司因反洗钱被处以20万元罚款,对1名相关责任人员处以1万元罚款。具体表现为,未按照《中华人民共和国反洗钱法》及相关规定履行客户身份识别、客户身份资料保存和交易记录保存、可疑交易报告义务。人保健康险洛阳中心支公司未按规定履行客户身份识别义务;客户身份等级制度执行不到位,被处以2万元罚款,该公司总经理王延军被处以4000元罚款。建信人寿茂名中心支公司因未按规定履行客户身份识别义务,被处以人民币5万元的罚款。同时,中国人寿四川及江苏分公司也因相同原因被中国人民银行成都分行处以共计54万元罚款,8名相关直接责任人员处以21万元罚款。

这与近期金融业反洗钱大检查不无关系。

2017年5月央行同时发布了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引》以及《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》,直指反洗钱工作,对开户管理和可疑交易进行控制。

2017年10月,国务院亲自出马,发布《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》(以下简称《三反意见》),将反洗钱工作提升到国家层面。

此外,在2017年9月8日央行召开的2017年反洗钱形势通报会上,央行党委委员、副行长殷勇就指出,当前反洗钱工作形势严峻复杂。一是金融风险总体仍有上升压力,反洗钱工作面临严峻挑战。二是金融制裁合规风险凸显,我国金融机构海外反洗钱合规风险上升。三是反洗钱国际标准趋严,我国面临互评估压力。

|责任编辑:qiqi1901

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